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华讯投资符合监管要求 统一并规范内部运营管理

  近年来,随着证监会对金融机构的监管日益趋严,证券投资咨询行业也面临着巨大的挑战,虽然行业在朝专业化和正规化的方向发展,但目前依旧存在许多痛点,如展业违规稽查难度大、服务合规和服务绩效评估难、展业和服务流程没有标准化、人海战术科技应用少等问题。

  近年来,随着证监会对金融机构的监管日益趋严,证券投资咨询行业也面临着巨大的挑战,虽然行业在朝专业化和正规化的方向发展,但目前依旧存在许多痛点,如展业违规稽查难度大、服务合规和服务绩效评估难、展业和服务流程没有标准化、人海战术科技应用少等问题。针对这类问题,华讯投资不断提出新的管理流程标准。

  大连华讯投资为健康可持续发展,同时响应行业监管的要求,统一并规范内部运营管理体系,围绕客户生命周期的场景角色建立运营管理体系的组织架构、管理制度和业务流程,华讯投资依托大数据平台的支撑,利用CRM运营支撑系统、营销工具管理系统、淘股王投顾服务平台的系统支持进行标准化、规范性,通过不断完善培训体系和绩效管理体系来保障公司经营目标的实现。

  基于场景、角色的运营管理,华讯投资根据客户在服务体系中所属于的不同状态及对应的服务策略,设置流量、培育、成交、合规、服务、唤醒六大场景,六大场景贯穿主营业务全流程;

  基于主营业务流程的运营管理,华讯投资制定相应流程级别。一级流程,即基于客户生命周期设置场景主营业务流程;二级流程,即合规、稽核流程、投顾服务流程、客户投诉处理流程、舆情监控流程、股票池维护流程、专项调研报告制度流程、客户退款流程、监管部门月报流程;流程,即开展营销推广活动获取用户流程、培育潜在客户流程、客户开发流程、订单报备流程、客户付款流程;

  基于组织架构的运营管理,华讯投资设置了三层组织架构,即总部层级,管理中心层级,分支机构层级。组织架构中总部层级主要负责基于客户生命周期的场景、流程的运营制定相应的规则与制度,并通过执行过程中的反馈信息不断完善优化规则与制度;组织架构中管理中心层级主要负责对下辖分支机构实施管理与服务,确保总部制定的规划和制度能够落地执行,并对分支机构汇集的信息进行分析与处理,为总部完善规则与制度提供支持与建议;组织架构中分支机构层级主要负责市场的开拓,在满足公司风控合规要求的前提下完成公司业绩目标,并执行与应用公司相关规则与制度,将应用过程中的信息汇集与反馈;

  基于标准化、模块化、合规化的运营思维引入系统化的管理思想,在此管理思想的指导下形成三大管理系统,即淘股王系统,运营管理支撑系统,营销工具管理系统;基于提升员工综合素质,调动员工工作积极性,华讯投资建立培训体系和绩效管理体系;基于全员风险防范和舆情监控的基础上,华讯投资实行风控统一管理,建立风控管理体系。




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